工作职责：

1、负责开展异常交易行为监测及重点监控账户管理工作；
2、负责配合监管部门或交易所等自律监管的检查、落实相关要求，督办公司相关部门落实执行；
3、负责根据相关法律法规和监管规则，建立健全异常交易行为管理及经纪业务分支机构管理的制度及工作机制；
4、负责对客户异常交易行为管理及经纪业务分支机构管理提供合规培训与宣导、合规咨询与审查等；
5、负责协助处理分支机构经营管理中的合规风险隐患，建立有效的管控措施，对分支机构开展合规检查，落实合规考核与问责等；
6、完成部门领导交办的其他工作。

任职资格：

1、具备本科及以上学历，法律、财务、经济、金融等相关专业；
2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，有异常交易、经纪业务相关工作经验优先；
3、熟悉证券业务相关证券法律法规、自律规则、行业指引等。